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  克日,中国 *** 山东证监局宣布了一则行政羁系措施决议书,大通证券违规遭责令矫正。

  决议书〔2021〕6号显示,经查,山东证监局发现大通证券存在未申请换发原济南华信路证券营业部《谋划证券期货营业许可证》,在新营业场所开业前即关闭原营业场所的行为。

  上述行为违反了《证券公司分支机构羁系划定》( *** 通告〔2013〕17号)第十二条的划定,反映出大通证券存在内部控制不完善的情形。因此凭据《证券公司监视治理条例》第七十条的划定,山东证监局决议对其接纳责令矫正的行政羁系措施。并要求大通证券应进一步增强合规治理,认真举行整改,于2021年3月1日之前提交书面整改讲述。


  《证券公司分支机构羁系划定》第十二条划定,分支机构调换营业场所的,新营业场所应当与原营业场所位于统一都会。新营业场所开业前,证券公司应当向中国 *** 申请换发谋划证券营业许可证,并于新营业场所开业后,关闭原营业场所。

  《证券公司监视治理条例》第七十条划定,国务院证券监视治理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、谋划治理混乱、设立账外账或者举行账外谋划、拒不执行监视治理决议、违法违规的证券公司,应当责令其限期矫正,并可以接纳下列措施:

  (一)责令增添内部合规检查的次数并提交合规检查讲述;

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级治理人员、境内分支机构负责人给予训斥;

  (三)责令处分有关责任人员,并讲述效果;

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  (四)责令替换董事、监事、高级治理人员或者限制其权力;

  (五)对证券公司举行暂且接受,并举行周全核查;

  (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部门或者所有营业、限期打消境内分支机构。

  证券公司被暂停营业、限期打消境内分支机构的,应当根据有关划定安置客户、处置未了却的营业。

  对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法推行阻止和讲述职责的,免去责任。

  官网显示,大通证券注册成立于2001年7月28日,是唯一一家总部设在大连的证券公司,注册资本33亿元,谋划范围包罗:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资流动有关的财务顾问等。现在下设45家营业部和3家分公司。主要股东有华信信托股份有限公司、大连港投融资控股集团有限公司、大连华根机械有限公司。

  中证协数据显示,2020年上半年,大通证券实现营业收入2.05亿元,业内排名107位;实现净利润7971万元,业内排名91位。与上年同期相比,业绩水平和排名略有下滑。另外在2020年分类评价中,大通证券获得BBB的评级效果,与其已往两年保持一致。

  另外值得注意的是,大通证券去年就曾因内控及合规问题多次遭到处罚。

  2020年9月16日,大通证券福州五四路证券营业部因内控不完善被福建证监局点名。详细来看,福建证监局主要指出该营业部存在的三点问题:一是对员工(含经纪人)开立证券账户情形缺乏有用监控,13名员工入职跨越半年未注销证券账户,其中:2名员工入职跨越五年未注销证券账户,1名员工入职后开立证券账户;二是未按要求发放经纪人执业证书;三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。

  2020年6月1日,浙江证监局宣布了两则处罚决议书,大通证券杭州古墩路证券营业部原营业部负责人贺行强因治理不到位被羁系谈话;员工陈华则因存在违规替客户解决证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为被出具警示函。

(责任编辑:陈状 )
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